關于英國行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的培訓考察報告

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報告正文

前不久，由國家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟法規(guī)司牽頭組團，對英國政府行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督的基本情況和好的做法進行了實地培訓和考察。赴英期間，培訓團組先后走訪了英國貿(mào)工部、國際貿(mào)易署、競爭委員會、牛津郡政府、工商聯(lián)合會、公務員管理學院和倫敦高偉紳律師行等部門和單位，與英國政府官員、專家、學者進行了廣泛座談和交流，取得了較大收獲。

一、關于英國政府行政的基本情況

在過去五十年中，英國政府隨著社會發(fā)展和職能變化，通過多次改革，公務員人數(shù)逐步減少，行政方式不斷調(diào)整、完善，行政成本逐步降低，行政效率也得到了提高。通過培訓考察，給我們留下深刻印象的是，英國政府在行政過程中，其隊伍建設公務員管理的法制化、行政過程政府部門法律機構的咨詢與把關、行政方式合同管理的有效運用以及重視發(fā)揮獨立機構的作用等，無一不體現(xiàn)出在成熟的市場經(jīng)濟條件下，英國政府部門自覺依法行政的強烈意識和較高水平，其規(guī)范并富有特色的做法是值得學習和借鑒的。

（一）英國公務員的法制化管理

十九世紀中期，為加強英國公務員的法制化管理，有人提出：（１）公務員應該是一個穩(wěn)定的終身職業(yè)；（２）公務員應該保持中立性，政黨的變更不能影響公務員隊伍穩(wěn)定；（３）公務員不應承擔任何決策責任，只是執(zhí)行決策。這三個觀點成為英國公務員制度改革的基本原則。１９３１年英國通過《公務員總則》，明確“公務員的工資由議會提供”、“英國首相是英國公務員的最高領導”。１９６８年英國成立了公務員管理部，由首相兼任部長。在撒切爾夫人任期內(nèi)，英國現(xiàn)代公務員管理體系逐步形成。目前，英國的公務員基本上是實行終身制，多數(shù)人員是大學畢業(yè)后通過公務員錄用考試，加入公務員行列，直至退休。

１．公務員的人員范圍和級別劃分。英國公務員的范圍，僅限于中央政府范圍之內(nèi)，而地方政府的工作人員只是當?shù)卣墓蛡蛉藛T，不具有公務員身份。１９７９年撒切爾夫人執(zhí)政之初，公務員的人數(shù)為７９萬，經(jīng)過近２０年的改革，１９９７年為４８．３萬人，其中高級公務員為３０００人。關于公務員級別劃分，首相是公務員的最高領導，對議會負責，內(nèi)閣大臣接受首相領導并對議會負責。各部門均設永久第一部長、第二部長，第

一、第二永久部長初任時由首相指任，是永久公務員，以后各屆政府一般在無空缺時不做更換，第

一、第二永久部長的職責是負責對所屬部門內(nèi)部公務員進行指導、監(jiān)督。英國公務員一般分為高級公務員和一般公務員兩類，高級公務員又分為３級，一般公務員分為８級。

２．公務員管理的法律制度。根據(jù)英國《公務員準則》及《部長工作程序規(guī)定》，各部門制定了相應的實施細則，形成了相對完善的公務員法律制度。（１）公務員行為規(guī)范。如規(guī)定公務員應當忠于政府，保持正直、誠實、公正、客觀，幫助政府制定政策，執(zhí)行決定，管理公共事務等。（２）公務員義務。如必須對議會負責，向議會和公眾通報盡可能多的關于政府政策、決定和活動的有關信息，不得欺騙和故意誤導議會和公眾，不得以任何方式從事與公務員準則相沖突的活動等。（３）公務員的錄用。公務員的錄用、包括其內(nèi)部調(diào)動均適用《就業(yè)法》，采用與社會其他機構、單位相同的錄用程序。英國議會設立公務員服務委員會直接對議會負責，高級公務員的錄用必須得到該委員會的認可。

３．公務員的績效評價及監(jiān)督。公務員績效評價首先是由本人對前一段工作進行總結，對照檢查工作計劃完成情況作出評價，并與直接上司討論同意后，報部門負責人審核，最后將評價結果報人事部門。每３個月或者６個月考核一次，年終由部門負責人作出評價報告，評價結果直接影響公務員本人收入。公務員晉升不僅僅根據(jù)工作年限，同時根據(jù)工作表現(xiàn)，通常由上一級主管推薦，越級提拔必須經(jīng)過難度較大的考核。

（二）政府部門法律機構的地位和職責

在培訓考察中我們了解到，英國政府部門都設有專門的法律辦公室，其主要職責是：負責政府機關對外簽訂的各種合同的審查；公司登記、商標注冊的有關法律事務；根據(jù)本部門的不同職能所具有的相關法律事務。

１．法律辦公室的專業(yè)人員組成。該辦公室的專業(yè)人員進入政府機關工作，即成為政府高級專業(yè)人員，不屬于一般公務員序列。但其級別設置與其他公務員一樣，基本工資是固定的，享受特殊津貼。即使這樣，其收入與社會律師的收入還是有明顯差距（一般而言，比倫敦當?shù)芈蓭熓杖氲汀⒈韧獾芈蓭熓杖敫撸鋬?yōu)勢主要是工作較為穩(wěn)定。辦公室的編制人數(shù)根據(jù)政府機關法律事務的需要設定。在法律辦公室之外，英國政府部門通常還設有一個專門機構，負責受理公眾的投訴，類似我國的行政復議。但這個專門機構及公眾投訴的受理程序，并不是專門法律規(guī)定的，而是英國行政機關的通行做法。受理投訴專門機構的 名稱不一，有的稱為“直接聯(lián)絡部”，有的稱為“公共請求辦公室”。

２．英國貿(mào)工部法律辦公室的情況。該部設有部長1人（內(nèi)閣成員）、副部長7人、常任秘書1人，下設12個部門主任，有多人在總部工作，還有0多人在分屬部門工作（有些人屬于代理人）。該部法律辦公室下設三個咨詢處和一個調(diào)查訴訟處，其中負責咨詢的法律工作人員有96人，負責調(diào)查訴訟的有22人。法律辦公室的工作是保證貿(mào)工部依法履行職責。從法律咨詢服務上看，其主要對象是貿(mào)工部所屬各部門、部長級官員、政府其它部委法律機構等，法律辦公室要在政府制訂政策之初及時提供咨詢服務。比如，英國公司盡管享有很大的經(jīng)營自由，但在以下三個方面仍然受到政府監(jiān)控：

（1）國內(nèi)角度，如公平競爭、特殊行業(yè)的管制（電力、電信、液化氣、水、郵政、電訊、電子設備、原子能等）、消費者合法權益、進出口管理、標準化等；

（2）歐盟角度，涉及私有化、企業(yè)兼并和與政府有關的法律案件，可直接提交歐盟審理；此外還包括與wto的關系，英國公司要遵守有關規(guī)定；

（3）涉及其他公共事業(yè)角度，如土地、衛(wèi)生健康、金融保險等。法律辦公室通過法律咨詢服務，為決策人從法律的角度進行論證，防止越權等違法行為的發(fā)生，從而確保貿(mào)工部在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對上述三個方面作出決定，依法行使職權。

從行政訴訟上看，法律辦公室的工作重點是保證行政執(zhí)法中法律程序得到遵守。比如，英國行政法律程序強調(diào)：公司、個人提起的訴訟必須有足夠的證據(jù)，證明爭議部分確實存在；原告、被告均要求提供書面材料；開庭時要有2-3名法官參加，當事人雙方就證據(jù)、法律依據(jù)等展開辨論。如何遵守并做好這些程序要求，需要法律辦公室嚴格把關。在涉及歐盟法律時，法律辦公室還要特別關注英國企業(yè)商貿(mào)權益的維護。在與wto的關系上，貿(mào)工部是作為英國的主要決策部門之一開展工作的，法律辦公室的職責是依法維護英國公司和國家利益。

（三）政府行政管理中的合同方式

英國政府在機構改革、精簡人員的過程中，為了把公共服務職能更好地推向市場，在政府內(nèi)部廣泛采用了合同方式，保證了行政管理的規(guī)范和完善。英國的學者、官員乃至行業(yè)協(xié)會均對此做法給予肯定，有的人甚至贊譽有加，這是我們在培訓考察中感受特別突出的一點。

１．合同方式在行政管理中的運用范圍。英國是高稅收、高福利國家，英國國民生產(chǎn)總值的４０％是由政府投資產(chǎn)生的。國家的宏觀調(diào)控除采用稅率、利率等經(jīng)濟杠桿外，主要由政府部門制定政策來實施。而政府機關落實這些政策以及對一些公共事業(yè)（如高速公路、國家級供水、供電系統(tǒng)、石油管線的鋪設等）的管理，一般都通過與企業(yè)簽訂合同的方式來實現(xiàn)。從高速公路的監(jiān)管到英中兩國政府有關部門共同舉辦“深圳高科技活動”，他們均按照嚴密的法律運作機制，與當事人簽訂合同，進行規(guī)范化管理。這種合同的簽訂是政府作為平等民事主體與企業(yè)之間發(fā)生的經(jīng)濟法律關系。政府通過合同明確規(guī)定企業(yè)的義務和責任，確定項目所應達到的指標，并根據(jù)嚴格的監(jiān)督和檢查，分階段履行自身承擔的付費義務。

２．運用合同方式的特點。政府行政機關通過采用與企業(yè)簽訂合同的方式，合理使用公共資金，同時加強管理、監(jiān)督。其特點是：第一，政府機關對財政資金的使用公開、透明。對于國家重點扶持或者重大公共項目，通過合同規(guī)定了明確、具體、公開的項目指標，公務員只是執(zhí)行合同，基本沒有自由裁量權。第二，對公務員要求較高。公務員不能僅是“通才”，而應當具有相應的專業(yè)技術知識和法律知識；不僅要知曉企業(yè)是否符合條件，而且應當懂得企業(yè)如何能實現(xiàn)項目指標；此外，合同的談判和制定，本身就是一種法律行為，公務員要依據(jù)相應法律進行。第三，有效運用招標體制。政府采用招標方式選擇企業(yè)，企業(yè)通過競標爭取項目合同。為增強市場競爭力，企業(yè)會千方百計地降低成本，提高質(zhì)量，從而在政府財政資金的運用中形成了一種良性競爭機制。第四，有利于實施有效的監(jiān)督機制。一是行政機關內(nèi)部的監(jiān)督。合同談判與合同簽訂職能分設，分別由不同崗位的公務員實施，避免了暗箱作，同時責任明確；二是行政機關對合同項目的監(jiān)督。行政機關按照合同條款對項目的質(zhì)量和進度實施監(jiān)督，公眾也可以對項目進行監(jiān)督和舉報，行政機關根據(jù)監(jiān)督結果和公眾的舉報，對項目采取分期付款方式進行有效控制。第五，有利于對公務員的考核和評價。在項目合同管理中，公務員不僅負責合同的簽訂，而且要負責合同的履行，項目的最后落實情況，直接反映了公務員的業(yè)務能力和水平，成為考核和評價公務員業(yè)績的硬指標。

總之，英國政府和公眾普遍認為，在國家宏觀經(jīng)濟政策實施和公共事業(yè)管理中，通過合同方式增強了政府對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響力、對公共事業(yè)的管理能力和對市場運作的監(jiān)督能力。

（四）政府部門之外的獨立機構

在英國政府組織結構中，政府部門之外的獨立機構是一個非常特別、作用突出的序列。目前，英國有１３０多個獨立機構，大多設立于９０年代，這些獨立機構規(guī)模不大，專業(yè)性較強，人員精干，效率較高，成為英國政府行政的一個特色。

１．獨立機構的起源及性質(zhì)。１９６８年英國工黨的一份剖析國防部組織結構的報告提出，國防部部長是通才而不是專家，由于缺乏專業(yè)技術人才，影響了國防部行政管理效果，因此建議增加專家管理。撒切爾政府采納了這個建議，在調(diào)整經(jīng)濟政策、推進政府管理方式轉變時，將工商界專業(yè)性人士吸納到政府中，同時將各部門專業(yè)性、技術性較強的業(yè)務獨立出來，按市場化模式運作，成立具有一定特殊職能的獨立機構。獨立機構的性質(zhì)屬于行政機構，其主管人員由所隸屬的政府部門的部長（或大臣）任命，其工作人員大部分是公務員，也有一定比例的非公務員。獨立機構的經(jīng)費由議會提供，以保證獨立機構區(qū)別于政府部門的相對獨立性。

實踐中，鑒于獨立機構的主管人員由所隸屬的政府部門的部長（大臣）任命，因此其應向部長（大臣）負責。但長期以來，由于獨立機構業(yè)務的專業(yè)性，在議會問及獨立機構業(yè)務范圍的問題時，一般是由獨立機構直接向議會報告，而不是由其隸屬的部門報告，因而在議會、政府部門、獨立機構之間產(chǎn)生了矛盾，英國議會也對此有一定爭議。因為按照英國政府的管理體制，應當由部長向議會報告（大臣）工作。為了解決這類矛盾，英國最近規(guī)定，獨立機構不能出席議會會議，所涉及問題一律由政府部門部長（大臣）向議會報告，政府部門同時對獨立機構的運營負有監(jiān)管責任。

２．英國貿(mào)工部的獨立機構情況。該部主要設有６個獨立機構：公司協(xié)調(diào)機構，負責公司注冊、收集法定文件、向公司提供有用資料等方面的工作；雇傭法庭服務機構，對企業(yè)和雇員向法庭起訴提供行政幫助；破產(chǎn)服務機構，負責破產(chǎn)、清算方面的事務、為制訂破產(chǎn)政策提供建議；國家計量、測量辦公室，負責貿(mào)易方面的計量、測量、標定工作；專利辦公室，負責專利、商標、設計等知識產(chǎn)權的管理；無線通信機構，負責管理有關無線電訊業(yè)務。

二、關于英國行政法律制度和維護公平競爭的行政機制

（一）英國行政法律制度的特點

英國傳統(tǒng)法學中行政法不是一個單獨的部門，它雖然屬于公法的范疇，但這種公法與大陸法系國家相比，具有濃厚的私法色彩，既缺乏明確而獨立的公法體系，也沒有統(tǒng)一審理這類公法爭議的行政法院。我們在培訓中了解到，英國法院在受理行政訴訟時適用一般的法律規(guī)則，即行政機關和公民之間的法律關系適用公民之間法律關系適用的法律。長期以來，英國行政訴訟和民事訴訟一樣，都由普通法院管轄。但值得注意的是，近年來，隨著行政管理的專業(yè)化和政府職能的法定化，英國法院成立了行政法庭，并明確了較高的層級管轄。

英國行政法的淵源包括：憲法原則，普通法精神，大量的習慣法和司法審查判例、國內(nèi)成文法和歐共體（歐盟，下同）法。歐共體法中有關條約、法規(guī)可以直接適用，如《羅馬條約》、《歐洲共同體法1972》等，而歐共體的法令則不能直接適用，必須按其精神制定國內(nèi)法。

英國法院的組織結構主要有治安法院、郡法院、巡回法院、高等法院、上訴法院、上議院（最高法院）以及歐共體初級法院、歐共體法院。其中行政案件一律由高等法院的行政法庭負責審理（類似于我國的一審），當事人對審理結果不服的，可以上訴至上訴法院，再不服還可以上訴至上議院。

英國行政司法審查制度，比較典型地體現(xiàn)出其行政法的特點。在這次培訓考察中，我們通過了解其具體內(nèi)容和做法，對英國行政法治的基礎、特別是行政執(zhí)法與執(zhí)法監(jiān)督有了一定的了解。

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