《濟寧市住房公積金管理中心電子稽查工具和監(jiān)管服務平臺風險疑點排查整改工作辦法》已經中心主任辦公會議研究通過，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

濟寧市住房公積金管理中心

2023年9月11日

（此件公開發(fā)布）

濟寧市住房公積金管理中心

電子稽查工具和監(jiān)管服務平臺風險疑點排查整改工作辦法

為牢固樹立“運行上防風險”工作理念，完善監(jiān)督檢查和內部防控機制，深化電子稽查工具和監(jiān)管服務平臺運用，深入排查整改風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，從源頭上管控風險。濟寧市住房公積金管理中心（以下簡稱“中心”）結合工作實際，制定本辦法。

一、成立風險疑點排查整改領導小組

為保障住房公積金各項業(yè)務安全平穩(wěn)運行，成立風險疑點排查整改工作領導小組，中心主要領導任組長，分管領導任副組長，計劃財務科、歸集管理科、信貸管理科、個貸服務科、信息技術科、風險防控科、各分支機構主要負責人為成員，負責各項工作的組織領導。領導小組下設辦公室，辦公室設在風險防控科，領導小組辦公室負責協調相關科室抓好整改落實工作并及時調度工作進展情況。

二、規(guī)范風險疑點排查工作程序

（一）實施電子稽查，生成“稽查報告”

風險防控科每月5日前運行電子稽查工具檢查并上報月度電子稽查報告，上報日期遇節(jié)假日順延。上報后下載《電子稽查報告》《風險隱患稽查結果明細》《風險隱患情況排查對照表》等材料轉發(fā)計劃財務科、歸集管理科、信貸管理科、個貸服務科。每月15日前匯總相關科室整改意見形成書面報告，報上級監(jiān)管部門。

（二）定期登錄監(jiān)管服務平臺，主動認領風險疑點問題

業(yè)務科室定期登錄監(jiān)管服務平臺，主動認領系統按期自動篩查的風險疑點問題，查看風險詳情，下載查看風險明細，在明細界面可以通過單筆、多筆或批量方式處理，也可以按需要轉管理部處理。

（三）篩選疑點隱患，建立風險臺賬

1.業(yè)務科室分類篩查疑點，對增量變化重點關注，逐筆核查；對減量變化，分析原因，及時總結，為進一步整改提供經驗；對顯示異常的業(yè)務，圍繞政策合規(guī)、操作規(guī)范、資金安全等目標，深入分析原因，研究解決方案。

2.各分支機構根據業(yè)務科室下發(fā)的風險疑點問題，逐筆排查，將核查后無風險隱患的疑點上報業(yè)務科室，業(yè)務科室審核無誤后可納入白名單管理；對存在風險隱患的疑點，各分支機構要建立風險隱患臺賬，明確風險類別、風險成因、責任部門和責任人員，舉一反三，及時整改。

（四）制定整改措施，落實整改任務

1.按照“有力削減存量，有效遏制增量”的原則，風險防控科要進一步加大督導調度力度，明確整改責任，及時落實整改任務，完善防控措施。

2.按照“誰辦理，誰負責，誰整改”的原則，各分支機構對風險隱患問題能立即整改的，即知即改；不能立即整改的，制定切實有效的整改措施，落實整改責任，明確整改時限；對不能自行整改的，報相關業(yè)務科室審核，按科室的指導意見進行處理。

3.業(yè)務科室從電子稽查工具和監(jiān)管服務平臺發(fā)現的風險隱患出發(fā)，認真梳理中心政策規(guī)定，對不符合國家法規(guī)和政策規(guī)定的，提出政策修改建議；對業(yè)務行為和業(yè)務數據不符合業(yè)務標準和基礎數據標準的，盡快調整糾正。及時調度分支機構工作進展情況，指導分支機構處理疑難問題，統一整改標準。

4.信息技術科要按照“雙貫標”要求做好系統建設，及時修復系統漏洞，繼續(xù)推進電子數據標準化。

三、整改工作要求

（一）加強白名單管理。分支機構將核查后無風險隱患的疑點上報業(yè)務科室，業(yè)務科室審核無誤后按相關流程加入白名單，以便下次篩查時此類問題不再做為疑點問題出現。

（二）做好日常督導。風險防控科定期調度各業(yè)務科室工作進展，及時溝通匯報工作進展，適時通報整改情況，以督導促進整改工作落地見效。

（三）強化考核問責。將風險隱患問題排查整改工作完成情況納入科室及分支機構考核標準，確保整改工作落實落細落地。業(yè)務科室發(fā)現可能存在工作人員違規(guī)操作等問題的要重點稽核，并向風險防控科報送稽核結果。對稽查問題涉及責任人給予嚴肅處理；涉及違紀違法的，移交紀檢監(jiān)察部門依紀依法問責處置。

附件：1.濟寧市住房公積金管理中心風險疑點排查整改工作領導小組成員名單

2.濟寧市住房公積金管理中心風險隱患疑點問題排查整改明細臺賬（樣表僅供參考）

3.濟寧市住房公積金管理中心風險隱患疑點問題整改臺賬匯總表（樣表僅供參考）

附件1

濟寧市住房公積金管理中心

風險疑點排查整改工作領導小組成員名單

組  長：于  艷  黨組書記、主任

副組長：黃璐琳  黨組成員、總會計師  

成  員：孟祥玉  計劃財務科科長

李秀娟  歸集管理科科長

閆雪梅  信貸管理科科長

任曉飛  個貸服務科科長

劉子榕  信息技術科科長

范保峰  風險防控科科長

石  勇  城區(qū)第一管理部主任

喬  月  城區(qū)第二管理部主任

劉  偉  城區(qū)第三管理部主任

周學進  城區(qū)第四管理部主任

王傳靜  城區(qū)第五管理部主任

李  偉  兗礦集團分中心主任

尋秉軍  兗州區(qū)分中心主任

顏  峰  曲阜市分中心主任

王  磊  鄒城市分中心主任

譚成東  泗水縣管理部主任

羅  彬  微山縣管理部主任

陳  通  魚臺縣管理部主任

孫明君  金鄉(xiāng)縣管理部主任

付慧娟  嘉祥縣管理部副主任

張冬梅  汶上縣管理部主任

丁海云  梁山縣管理部主任